системный аналитик Владимир Матвеев, Киев

SEC намерена в следующем году держать в фокусе компании, которые предлагают инвестиции в диджитальные активы и финансовые технологии, включая также регистрацию компании. Комиссия по ценным бумагам и биржам https://www.sec.gov/files/2024-exam-priorities.pdf будет отслеживать брокеров-дилеров и консультантов, которые предлагают продукты и услуги, связанные с  новейшими технологиями и рисковыми криптовалютами.

В опубликованном Экзаменационным отделом SEC приоритетах экзаменов на 2024 год, он планирует в ходе проверок отдать приоритет областям, «которые представляют новые риски для инвесторов или рынков, в дополнение к областям основного и постоянного риска» https://www.sec.gov/news/press-release/2023-222

«Отдел экспертиз играет решающую роль в защите инвесторов и содействии формированию капитала», — сообщил председатель SEC Гэри Генслер. «Проверяя соблюдение наших проверенных временем правил, Отдел помогает владельцам регистраций понять правила, а также обеспечивает работу рынков как для инвесторов, так и для эмитентов. Усилия Подразделения, изложенные в приоритетах на 2024 год, повышают доверие к нашим постоянно развивающимся рынкам».

«Продолжение обнародования наших приоритетов в области экзаменов повышает прозрачность программы экзаменов и побуждает фирмы сосредоточить свои усилия по соблюдению требований и надзору на областях потенциально повышенного риска для розничных инвесторов», - рассказал директор Отдела экзаменов Ричард Р. Бест. «Мы надеемся, что согласование публикации наших приоритетов экспертизы с началом финансового года SEC позволит владельцам регистраций, инвесторам и рынку получить более раннюю информацию о корректировках в наших областях деятельности из года в год».

Как сообщается, Отдел проводит проверки и проверки зарегистрированных SEC «инвестиционных консультантов, инвестиционных компаний, брокеров-дилеров, трансфер-агентов, муниципальных консультантов, своп-дилеров по ценным бумагам, клиринговых агентств и других саморегулируемых организаций».

 Опубликованные приоритеты не исчерпывают основные направления деятельности подразделения SEC и объем любой проверки «включает анализ истории организации, ее деятельности, услуг, предлагаемых продуктов и других факторов риска», включая связь с организованной преступностью и отмыванием денег https://www.sec.gov/news/press-release/2023-222