системный аналитик Владимир Матвеев, ITG

Криптобиржа Bittrex получила от Комиссии по ценным бумагам и биржам США «уведомление Wells» — предупреждение о том, что SEC, возможно, подаст к ней иск из-за нарушения платформой законов о ценных бумагах, невзирая на подготовку к закрытию местных операций, сообщает The Wall Street Journal

(https://www.wsj.com/amp/articles/sec-targets-bittrex-fallen-giant-of-u-s-crypto-exchanges-4bd615b6)Правоприменительное подразделение Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) склонно рекомендовать агентству подать в суд на Bittrex в связи с предполагаемыми нарушениями, связанными с защитой инвесторов, сообщила The Wall Street Journal 16 апреля.

По словам главного юрисконсульта Bittrex Дэвида Марии, правоохранительный орган проинформировал Bittrex о возможных действиях со стороны SEC в марте. По ее словам, Bittrex уже начала сворачивать операции к тому времени, когда получила уведомление о возможных действиях от SEC.

В частности, новости появились вскоре после того, как биржа рекомендовала американским клиентам вывести свои средства до 30 апреля 2023 года.

В уведомлении о возможных принудительных действиях (уведомление Уэллса), SEC сообщила, что Bittrex нарушила законы, ведя бизнес в качестве биржи, брокера-дилера и расчетной палаты без регистрации в регулирующем органе.

По словам главного юрисконсульта Bittrex, в конце 2022 года компания обсуждала с SEC, как зарегистрировать свою деятельность. Криптовалютная фирма обнаружила, что не было возможности следовать правилам SEC, не прекратив по существу свою деятельность, приносящую доход в США.

По мнению адвоката Марии, неспособность Bittrex соблюдать правила SEC, прежде всего, связана с тем, что регулятор не предоставил четких правил для криптовалюты. При этом в иске SEC Bittrex говорится, что ALGO и DASH являются незарегистрированными ценными бумагами.

Децентрализация не освобождает протокол или токен от надзора SEC, заявил регулятор в иске, поданном против криптобиржи Bittrex 17 апреля (https://www.sec.gov/litigation/complaints/2023/comp-pr2023-78.pdf) Ранее Генслер называл Algorand "отличной технологией", на которой можно построить новый UBER и LYFT.

В жалобе также сказано, что Bittrex должна была зарегистрироваться в качестве клирингового агентства, т.к. она выступала в качестве посредника при осуществлении платежей и доставок при сопоставлении заказов на продажу и покупку и хранила активы клиентов. В жалобе утверждается, что Bittrex должна была зарегистрироваться в качестве брокера, (https://www.sec.gov/news/press-release/2023-78) поскольку "она регулярно занималась осуществлением транзакций за счет других лиц в криптоактивах, которые предлагались и продавались как ценные бумаги".

Напомним, в США рассмотрят новый законопроект о регулировании стейблкоинов. Также глава SEC Гэри Генслер выступит перед Конгрессом США 18 апреля 2023 года.

#крипторегулирование