системный аналитик Владимир Матвеев, ITG

«Я решительно поддерживаю лидерство NFA в издании этого правила для членов или ассоциированных членов NFA в отношении спотовых диджитальных активов, таких как Биткойн и эфир», сказала Комиссар Фам..

Кэролайн Д. Фам назвала это «ярким примером использования существующих полномочий для обеспечения защиты клиентов», поскольку «регистрация в NFA требует, чтобы фирмы и частные лица соблюдали правила NFA», сообщает CFTC

(https://www.cftc.gov/PressRoom/SpeechesTestimony/phamstatement033123#fnt1)Согласно сообщению CFTC NFA, как единственная зарегистрированная саморегулируемая организация (SRO) CFTC, которая делегировала полномочия в соответствии с Законом о товарных биржах (CEA) аналогично SEC и FINRA — «играет важную роль в защите рынков и розничной торговли».

При этом NFA является неотъемлемым партнером CFTC в рамках нашего мандата по обеспечению целостности рынка и защите от мошенничества, манипуляций и злоупотреблений.

Она отметила, что «требования к пригодности клиентов и образование имеют решающее значение для защиты розничной торговли», чтобы люди, торгующие диджитальными активами, понимали связанные с этим риски.

Помимо прочего, Правило соответствия NFA 2-51 налагает подробные обязательства по раскрытию информации о предлагаемых материалах и рекламных материалах в соответствии с Уведомлением о толковании NFA 9073 «Требования к раскрытию информации для членов NFA, участвующих в деятельности с виртуальной валютой».

Комиссар подчеркнула необходимость требования «по надзору за товарными рынками диджитальных активов» поблагодарила NFA «за принятие мер по регулированию товарных рынков спотовых диджитальных активов и защите розничной торговли».

Как отмечается, CFTC в настоящее время «имеет прямые полномочия по регулированию определенных видов розничной торговли, деятельности на спотовом рынке: розничные операции с форекс и розничные товарные операции с использованием заемных средств».

В этом контексте отметим, что за гражданским иском CFTC в отношении криптовалютной биржи Binance и ее главы Чанпэна Чжао может последовать открытие уголовного производства в случае обнаружения в действиях должностных лиц или компании признаков состава преступления, сказал адвокат Станислав Борис.

«Если начнется уголовное преследование, не исключено, что прокурор может просить суд приостановить хозяйственный судебный процесс до завершения параллельного расследования уголовного дела. Такое развитие событий значительно усложнит для Binance не только судебную защиту, но и работу в принципе», сказал адвокат.

СПРАВКА:

NFA издало Правило соответствия 2-51 «Требования к членам и ассоциированным организациям, занимающимся деятельностью, связанной с диджитальными активами», чтобы установить «принципы борьбы с мошенничеством, справедливые и справедливые принципы торговли, раскрытия информации и надзора за Члены и ассоциированные лица NFA, участвующие в деятельности с диджитальными активами, в том числе на спотовом или наличном рынке.

www.cftc.gov (https://www.cftc.gov/PressRoom/SpeechesTestimony/phamstatement033123)
Statement of Commissioner Caroline D. Pham