cистемный аналитик Владимир Матвеев, ITG

При тренде на крипторегулирование, согласно Гэрри Генслеру, криптоактивы и другие новые технологии входят в список главных приоритетов Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) на 2023 год.

«Во времена растущих рынков, развивающихся технологий и новых форм риска наш отдел экспертиз продолжает защищать инвесторов», заявил https://www.sec.gov/news/press-release/2023-24 председатель SEC Гэри Генслер. «При выполнении приоритетов на 2023 год Подразделение поможет обеспечить соблюдение федеральных законов и правил о ценных бумагах».

Кроме того, Экзаменационное подразделение сосредоточится на РИС для частных фондов с особыми характеристиками риска, включая частные фонды с высокой долей заемных средств и частные фонды, управляемые бок о бок с компаниями по развитию бизнеса.

«Мы будем уделять особое внимание соблюдению новых правил SEC, применимых к инвестиционным консультантам и инвестиционных компаний, а также по-прежнему уделяем внимание новым вопросам и правилам, направленным на защиту розничных инвесторов»,  сказал Ричард Р. Бест, директор Отдела экспертиз. и быть в курсе последних отраслевых тенденций и возникающих рисков для инвесторов и рынков».

Подразделение экспертиз «проверит практику брокеров-дилеров, RIA и других владельцев регистраций, чтобы предотвратить перебои в предоставлении критически важных услуг и защитить информацию, записи и активы инвесторов», сказано в документе.

Как сообщается, Обзоры брокерско-дилерских компаний и RIA будут включать акцент на вопросах кибербезопасности, связанных с использованием сторонних поставщиков, в том числе представление владельцам доменов безопасности и целостности сторонних продуктов и услуг, а также наличие случаев несанкционированного использования третьих лиц.

Одной из задач Отдела станет изучение соблюдения работающими с диджитальными активами фирмами соответствующих стандартов защиты при составлении рекомендаций и инвестиционных консультаций.

В тексте говорится, что проверка зарегистрированных лиц будет сосредоточена на предложении, продаже, рекомендации или совете относительно торговли криптовалютой или активами, связанными с криптовалютой, и будет включать, «соответствует ли фирма их соответствующим стандартам обслуживания при предоставлении рекомендаций, направлений или предоставлении инвестиций».

Еще одним пунктом станет обеспечение соблюдения инвестиционными консультантами нового маркетингового правила, которое ограничивает использование отзывов и рекомендаций, в том числе знаменитостями, при продвижении финансовых продуктов.

В январе СМИ стало известно о проверке RIA на предмет соблюдения ими правил и подзаконных актов применительно к хранению диджитальных активов.

Как предположили в Cornerstone Research, контроль над индустрией станет для SEC приоритетным в 2023 году. Они также напомнили, что в мае это ведомство практически удвоило численность профильного подразделения.