Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня обвинила компанию Chatham Asset Management LLC из Нью-Джерси и ее основателя Энтони Мельхиорре в связи с ненадлежащей торговлей некоторыми ценными бумагами с фиксированным доходом.

Чатем и Мельхиорре согласились выплатить более 19,3 миллиона долларов в виде комбинированного изъятия денег, процентов до вынесения судебного решения и гражданских штрафов для урегулирования обвинений, говорится в сообщении на сайте регулятора https://www.sec.gov/news/press-release/2023-72

В приказе SEC установлено, что с 2016 по 2018 год один клиент, получивший консультацию Chatham, продал определенные облигации American Media, Inc. (AMI), в то время как другой клиент, получивший консультацию Chatham, приобрел те же облигации через различных брокеров-дилеров. Chatham участвовал в этих сделках, чтобы устранить ограничения портфеля, такие как лимиты концентрации средств отрасли или эмитента, удовлетворить выплаты инвесторов и распределить приток и отток капитала.

В приказе также указывается, что эти сделки проводились по ценам, предложенным Чатемом и Мельхиорре, и в результате цена на облигации AMI увеличилась значительно выше, чем цена на аналогичные ценные бумаги. Торговля Чатема и Мельхиорре облигациями AMI составляла подавляющую часть торговли этими ценными бумагами и, следовательно, со временем оказала существенное влияние на их цену.

В приказе SEC также установлено, что Chatham и Melchiorre рассчитали стоимость чистых активов, или NAV, вложений средств своих клиентов, используя данные о ценах, которые частично основывались на торговых ценах на ценные бумаги. В результате в течение соответствующего периода СЧА клиентов Chatham были выше, чем они были бы, если бы соответствующие сделки были удалены с рынка по облигациям AMI, что, в свою очередь, привело к более высоким комиссиям, взимаемым с клиентов.