системный аналитик Владимир Матвеев

И SEC, и CFTC за последние несколько недель приняли меры против криптоиндустрии. Криптовалютная биржа Beaxy закрылась после иска Комиссии по ценным бумагам и биржам США. SEC также обвинила основателя биржи в присвоении денег клиентов  https://www.sec.gov/news/press-release/2023-64

Как сказано в сообщении на сайте SEC Комиссия по ценным бумагам и биржам 29 марта обвинила платформу торговли криптоактивами beaxy.com (платформа Beaxy) и ее руководителей в том, что они «не зарегистрировались в качестве национальной биржи ценных бумаг, брокера и клирингового агентства».

SEC также обвинила основателя платформы Артака Амазаспяна и контролируемую им компанию Beaxy Digital, Ltd. в привлечении 8 миллионов долларов в ходе незарегистрированного размещения токена Beaxy (BXY). SEC обвинила маркет-мейкеров, работающих на платформе Beaxy, в незарегистрированных дилерах.

В жалобе утверждается, что Windy через платформу Beaxy нарушил Закон о фондовых биржах 1934 года (см. подробнее Приложение).

«Мы утверждаем, что Beaxy и ее аффилированные лица выполняли функции биржи, брокера, клирингового агентства и дилера без регистрации в Комиссии и соблюдения четких, проверенных временем правил, регулирующих эту деятельность», — сказал председатель SEC Гэри Генслер. «Наши законы о ценных бумагах десятилетиями служили для защиты инвесторов, упрощали и удешевляли накопление капитала и улучшали наши рынки. Этот случай служит еще одним напоминанием криптопосредникам о том, что их бизнес-модели должны соответствовать и адаптироваться к закону, а не наоборот».

«Размытость функций и отсутствие регистраций означало, что Beaxy не соблюдала и не признавала правила, разработанные для защиты инвесторов», считают эксперты регулятора.

В соответствии с согласием, поданным сегодня в Окружной суд США по Северному округу штата Иллинойс, Уинди, Мерфи, Эбботт и Петерсон согласились выполнить определенные обязательства, включая прекращение всей деятельности в качестве незарегистрированной биржи, клирингового агентства, брокера и дилера; закрытие платформы Beaxy; обеспечение учета имущества и средств в интересах клиентов; перевод всех клиентских активов и средств каждому соответствующему клиенту; и уничтожить все без исключения BXY, которыми владеет Винди.

Как сообщается в документе SEC, не признавая и не опровергая обвинения в жалобе, Windy, Murphy, Abbott, Peterson и Braverock Entities согласились на постоянные судебные запреты, запрещающие им в будущем нарушать законы о ценных бумагах, указанные в жалобе, и платить гражданско-правовые санкции. В частности, Уинди, Эбботт и Мерфи согласились выплатить гражданско-правовые санкции на общую сумму 79 200 долларов; Петерсон согласился выплатить гражданский штраф в размере 6600 долларов; и Braverock Entities согласились совместно и по отдельности выплатить штраф в размере 80 000 долларов США.

В результате усиления деятельности регуляторов, более мелкие проекты с меньшими ресурсами могут быть вытеснены, т.к. они просто не потянут соответствие выдвигаемым требованиям.

Напомним, в контексте усиления крипторегулирования в этом месяце SEC обнародовала обвинения в мошенничестве и нарушениях безопасности против основателя криптовалюты и предпринимателя Джастина Сана и урегулировала дела с такими знаменитостями, такими как Линдси Лохан и Джейк Пол, за «незаконное продвижение токенов Sun».

SEC также выпустила уведомление Уэллса для Coinbase . В письме говорится о планах агентства возбудить возможные принудительные меры против крупнейшей криптовалютной биржи США в связи с нарушениями закона о ценных бумагах.

CFTC подала в суд на Binance и основателя Чанпэна Чжао, утверждая, что крупнейшая в мире криптобиржа по объему постоянно нарушала правила торговли деривативами США.  Иск CFTC против Binance знаменует собой существенное усиление подавления криптоиндустрии.

Действия SEC и CFTC являются прологом проблем с регулированием криптовалют.

СПРАВКА:

Платформа Beaxy, согласно SEC, нарушила Закон о фондовых биржах. Собрала заявки на ценные бумаги нескольких покупателей и продавцов, используя установленные, недискреционные методы, при которых такие заявки взаимодействовали, а покупатели и продавцы, подавшие такие заявки, согласились с условиями сделки и, следовательно, должны были зарегистрироваться в качестве биржи;

Выступала в качестве посредника при осуществлении платежей и поставок при сопоставлении заказов на продажу и покупку и поддерживал хранение активов клиентов, и, следовательно, должен был быть зарегистрирован в качестве клирингового агентства/

Регулярно занималась осуществлением сделок за счет других лиц с криптоактивами, которые предлагались и продавались как ценные бумаги, и поэтому должен был зарегистрироваться в качестве брокера.