системный аналитик Владимир Матвеев, Киев

SEC обвинила Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) в «непредоставлении сотен требуемых по закону отчетов о подозрительных финансовых операциях», известных как отчеты о подозрительной деятельности (SAR), в период «с августа 2012 года по сентябрь 2020 года», сказано на сайте Комиссии https://www.sec.gov/news/press-release/2023-164

ATSI обвиняется в: «связанные со сделками с внебиржевыми (OTC) ценными бумагами, совершаемыми в альтернативной торговой системе (ATS) ATSI. ATSI, брокер-дилер из Чикаго, согласилась выплатить 1,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений».

Согласно приказу SEC, единственным направлением деятельности ATSI является управление внебиржевой ATS по долевым ценным бумагам, известной как Global OTC, которая используется брокерами-дилерами для совершения сделок с внебиржевыми ценными бумагами.

Как сказано в сообщении, SEC установила, что ATSI «не смогла создать программу наблюдения за отмыванием денег для своих транзакций до сентября 2020 года» и не смогла отслеживать транзакции, выполняемые на Global OTC.

В итоге, «все брокеры-дилеры, зарегистрированные SEC, несут ответственность за соблюдение требований Закона о банковской тайне, включая обязанность подавать SAR», — сказал Дэниел Р. Грегус, директор регионального офиса SEC в Чикаго. «Когда такие фирмы, как ATSI, не могут расследовать тревожные сигналы, особенно те, которые связаны с микрокапитализацией и дешевыми ценными бумагами с более высоким риском, они подвергают риску инвесторов».